La certification AMF est un véritable passeport, un "sésame ouvre-toi" pour la profession financière. Toute personne en contact avec la clientèle se doit de détenir cette certification. Douze thèmes sont à étudier, de l'identification du client aux marchés financiers. Elle permet à chaque participant de détenir les clés pour une bonne suite d'une carrière en finance. Ces deux jours assez intenses dans leur contenu et leur rythme vont vous permettre de vous préparer au mieux pour le passage de cet examen essentiel.
Objectifs pédagogiques
- Traiter les points règlementaires les plus importants pour réussir l'examen
- Expliquer l'organisation des marchés et les règles de passage d'ordre
- S'entraîner sur des questions d'examen et se préparer efficacement
Programme de la formation
L’approche règlementaire
- Retour d’expérience sur le travail réalisé (Parcours Digital)
- Retour sur les Services d’investissement et les PSI
- Distinction entre Établissement de crédit et Entreprise d’investissement
- Les principaux SI
- Focus sur le Conseil en investissement
- Comprendre Exécution et RTO
- Quels services réalisez-vous au quotidien ?
L’identification des clients
- Vérification de l’identité et KYC
- Paramètre LCB FT
- Quel lien avec les procédures de votre banque ?
La catégorisation des clients
- Clients professionnels et non professionnels
- Conséquences pratiques (illustration par cas réel)
- Gradation intra catégorie
- Echange de pratiques : comment faites-vous dans votre banque ?
- Méthodologie
- La logique de Contrepartie Eligible : le monde des marchés
- Le changement de catégorie
- Problématique d’information à divulguer
- Logique de contrôle d’adéquation
L’approche des marchés
- Typologie des instruments financiers
- Les familles
- Caractéristiques principales
- Logique de risque
- Focus sur la gestion collective
- OPCVM et FIA
- SGP et Dépositaire : la sécurité
- Comment gérez-vous les questions de sécurité avec vos clients ?
Acheter une action : retour sur le schéma RTO et Exécution
- Organisation des marchés
- MR et SMN, MIF
- La logique de meilleure exécution et meilleure sélection
- Le carnet d’ordres
- Fonctionnement
- Types d’ordres
- Exercice de passage
Conclusion de la journée et guide pour la suite
Sessions disponibles en INTER
Choix du lieu de session
À qui s’adresse cette formation ?
Cette session s'adresse à tout collaborateur en contact avec la clientèle, banque-assurance-intermédiaires souhaitant se préparer à passer l'examen AMF dans les meilleures conditions.
Pré-requis
Formation pertinente dans le cadre d'un entrainement à l'examen AMF mais peut être suivie en dehors de ce cadre sans prérequis spécifique
Moyens pédagogiques
- Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences
- Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation
- Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones
- Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert
- Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements
Satisfaction et Evaluation
- L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.
- Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :
- A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service
- A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail
- Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.
Formations complémentaires
Vos avis sur la formation
FAQ
Quelles sont les exigences de la certification AMF ?
La certification de l’Autorité des Marchés Financiers est une étape essentielle pour les professionnels du secteur de la finance. Elle atteste de la maîtrise des connaissances et des compétences relatives à la réglementation financière. La certification AMF est en outre obligatoire pour exercer certaines activités, notamment dans le domaine de l'investissement.
Pour obtenir cette certification, il est nécessaire de répondre à des exigences strictes. Le candidat à la certification AMF doit notamment justifier de connaissances de base en finance. Il doit aussi connaître les réglementations en vigueur régissant les activités financières comme les règles de conformité et les normes éthiques. La gestion des risques fait aussi partie des aptitudes exigées pour la certification AMF tout comme la déontologie. Les professionnels doivent en effet savoir adopter les bons comportements afin que leurs pratiques soient exemplaires.
Lefebvre Dalloz Compétences propose des formations certification AMF qui s’adaptent aux questions d’examen et évolue avec celles-ci, avec notamment l’apparition de nouveaux domaines comme la finance durable.
Comment choisir sa formation de préparation à la certification AMF ?
Avant de vous inscrire à la certification AMF, il est important de choisir une formation de préparation à la certification. Celle-ci vous permet de revoir dans le détail les différentes exigences de la certification (cadre institutionnel, application des lois, principes de la finance durable, règles d’éthique, etc.). La formation vous prépare à l’examen final qui a pour but l’obtention de la certification AMF.
Soyez vigilant, car si vous choisissez de passer la certification en interne au sein de votre entreprise, celle-ci a une durée de validité limitée à votre temps passé dans cette entreprise. En revanche, si vous passez le test dans un organisme habilité par l’Autorité des Marchés Financiers, la certification de l’AMF a une durée de validité illimitée.
Quel que soit votre projet professionnel, Lefebvre Dalloz Compétences vous propose une formation de préparation à la certification AMF pour vous aider à mettre toutes les chances de votre côté pour réussir.