Dispositif de mise à jour des connaissances sur l'univers des marchés financiers et les évolutions réglementaires liées, il veille à consolider les compétences acquises lors du passage de la certification AMF. Ce dispositif, "full digital", doit être mis en place de manière régulière et pluriannuelle.
Objectifs pédagogiques
- Contrôler le respect des obligations légales en matière de protection de la clientèle et de lutte contre le blanchiment
- Lister les paramètres clés en matière de protection de la clientèle
- Expliquer à la clientèle le fonctionnement des marchés financiers
- Détailler les atouts de la gestion collective
Programme de la formation
PARTIE 1 - Contrôler le respect les obligations légales en matière de protection de la clientèle et de lutte contre le blanchiment
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Module 1 - MIF 2
- Objectifs et implications dans la gouvernance
- Impact sur la relation client
- Implication sur le conseil en investissement financier
Module 2 - Les différents abus de marché et leur prévention
- Les différents abus de marché
- Les pratiques interdites ou admises
- Réglementation et sanctions
- Conformité et déclaration
Module 3 - Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT)
- Une lutte ciblée
- L'obligation de bien connaître ses clients
- L'obligation de vigilance continue
- L'obligation de déclaration de soupçon
- Les sanctions
- Embargo et sanctions internationales
PARTIE 2 - Lister les paramètres clés en matière de protection de la clientèle
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Module 4 - Commercialisation des instruments financiers
- Connaissance, évaluation et catégorisation du client
- Protection des avoirs clients des services d'investissement
- MIF2 : PRIIPS
Module 5 - Connaissance des clients et adéquation de l'offre de produits
- Agir au mieux des intérêts du client
- Prise en compte des facteurs de durabilité dans le conseil en investissement
- Connaissance, évaluation et catégorisation du client
Module 6 - Les informations à distribuer
- Prospectus et DIC PRIIPS
- Gouvernance produit et règles d'information
- Informations à donner aux clients sur le service et les produits d'investissement
PARTIE 3 - Expliquer à la clientèle le fonctionnement des marchés financiers
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Module 7 - Marchés et instruments financiers
- Cadre de tutelle européen du secteur financier
- Cadre de tutelle international du secteur financier
- Emission de titres
- Opérations sur titres
- Les instruments financiers et leurs risques
- Les services d'investissement
- Les acteurs de l'intermédiation et de la distribution des instruments financiers
- L'animation de marché financier et ses participants
- Obligation de transparence pré et post négociation sur les marchés financiers
- Post marché et ses infrastructures : le cas des OPCVM
- Introduction au Private Equity
Module 8 - Actions, obligations et marché monétaire
- Les actions et leurs caractéristiques
- Les obligations et leurs caractéristiques
- Principes de valorisation d'une obligation
- Les instruments du marché monétaire
- Cadre de tutelle européen du secteur financier
Module 9 - Produits hybrides et dérivés
- Les produits dérivés et leurs caractéristiques
- Les titres hybrides et leurs caractéristiques
- Introduction aux produits structurés
- Les produits structurés : info ou intox
Module 10 - Organisation des marchés et passage d'ordres
- Les données de marché et leurs diffuseurs
- Lieux et modes d'exécution des ordres de marché
- Typologies et traitement des ordres sur les marchés organisés
- Politique de sélection et d'exécution des ordres de marché
- Frais et droits pour le passage d'ordres en gestion
Module 11 - Bases comptables et fiscales
- Etats financiers de l'entreprise
- Informations comptables et financières
- Fiscalité des particuliers
- Fiscalité des entreprises
PARTIE 4 - Détailler les atouts de la gestion collective
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Module 12 - Gestion collective
- Typologie des OPC et autres instruments de la gestion collective
- Principes réglementaires en gestion d'actifs
- Les différents types de gestion de portefeuille
- Mesure de performance des fonds
- Performances fonds : indicateurs quantitatifs et qualitatifs
Module 13 - Macroéconomie et marchés financiers
- Marché des changes marchés émergentes
- Principaux indicateurs économiques et monétaires
- La BCE et sa politique monétaire et prudentielle
Module 14 - Finance durable
- Utiliser le bon vocabulaire
- Les enjeux de la finance durable et la RSE
- Focus sur l'ISR
- Focus sur la finance verte, un pan de l'ISR
- Focus sur la finance solidaire
- Marché des changes marchés émergentes
Module 15 - Crypto actifs et autres biens
- Les crypto-actifs
- Les instruments substituables et titrisés
- Les biens divers et leur intermédiation
Test finaux de validation
Les points forts
Un large panel d’activités interactives
Se former où et quand on veut
S’arrêter et reprendre sa formation à sa guise
Une attestation de suivi ou de réussite téléchargeable sur toutes nos solutions
À qui s’adresse cette formation ?
Collaborateurs au sein des entités suivantes : Prestataire de Service d’Investissement, entreprise d’investissement et établissements de crédit fournissant des services d’investissement, courtiers, intermédiaires financiers, CIF, CGP, SGP, prestataires de services de communication de données, infrastructures de marché
Pré-requis
Avoir obtenu la certification AMF depuis plus d'un an
Moyens pédagogiques
- Des exercices ludiques et interactifs
- Des activités courtes avec des évaluations régulières
- Validez votre niveau de maîtrise avec 2 examens :
- Technique : marchés financiers et gestion financière (15 questions)
- Réglementation : relation client, blanchiment, information client, frais et abus de marché (15 questions)
- Dans un premier temps, vous allez suivre les modules en e-learning puis réaliser les 2 tests,
- Pour chaque test, si vous n'obtenez pas immédiatement les minimas requis (80%) vous pourrez utiliser les nombreuses ressources (documents, e-learning, questions d'entraînement) pour vous améliorer puis réussir les tests d'évaluation
Satisfaction et Evaluation
- Une attestation sera disponible en téléchargement lorsque vous aurez suivi entièrement et validé votre parcours de formation e-learning
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.