Objectifs pédagogiques
- Décrire les réglementations européennes sur les produits dérivés, EMIR, MiFID 2 et la réglementation US (Dodd-Frank) sur les dérivés OTC
- Compléter tous les champs d'application de ces réglementations sur les processus Middle Office
- Formaliser les champs dans les systèmes : identifiants LEI, UTI, ISIN, affirmation et confirmation, réconciliation des positions, trade reporting, collatéralisation et clearing
Programme de la formation
Introduction
- Les engagements du G-20
- Les objectifs du G20 sur la Stabilité Financière
- Atténuation des risques et transparence
- La réponse réglementaire mondiale : juridictions, régulateurs, réglementations et engagements
La structure politique EMIR et les mécanismes de décision
- Structure politique
- Mécanismes de décision
La réglementation EMIR
- Timeline
- Eligibilité
- Les principaux requirements
- Les exemptions
Les techniques d’atténuation des risques
- Timely confirmation
- Valorisation
- Réconciliation des portefeuilles
- Compression des portefeuilles
- Résolution des différends
Reporting au trade repository
- Regulatory requirements
- Schéma des flux
- Trade repositories
- Le plan d’action de l’ESMA
Les développements récents
- EMIR REFIT
- EMIR 2.2
- Le contexte du Brexit
- Cas des opérations de change liées à des titres FX Spot / FX Forward
- Clearing : définition, modèles, principe et mécanisme
Les impacts EMIR sur le middle office
- Les identifiants réglementaires et leur utilisation : LEI, UTI, UPI
- Les processus opérationnels et les points d’attention
- L'exécution
- Le matching
- Le clearing
- Le reporting
- La réconciliation
- La valorisation
- Le collateral management
La réglementation MiFID2 / MiFIR
- Les obligations MiFID2 / MiFIR
- Le périmètre d'éligibilité
- L'obligation de négociation
- La transparence
- La protection des investisseurs
- Le reporting des transactions
- Les impacts middle office
- Le contexte du BREXIT
La réglementation américaine : Dodd-Frank
- Eligibilité
- Les requirements
À qui s’adresse cette formation ?
Managers et collaborateurs de Middle et Back Office - Responsables conformité - Juristes - Toute personne ayant déjà des notions maîtrisées sur le sujet et souhaitant se perfectionner
Pré-requis
Avoir de bonnes connaissances et expériences sur le sujet
Moyens pédagogiques
- Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences
- Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation
- Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones
- Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert
- Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements
Satisfaction et Evaluation
- L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.
- Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :
- A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service
- A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail
- Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.
