Comment mettre en place et évaluer un dispositif de prévention des abus de marché. Quelle méthodologie et mesures concrètes mettre en œuvre pour s'assurer qu'il soit efficace et conforme aux attentes de l'AMF. Résolument opérationnelle, cette session combine le recours aux textes réglementaires, à la jurisprudence et mise en place des meilleures pratiques et processus. La formation combine cas pratiques, exercices, et quiz interactifs de vérification des acquis.
Objectifs pédagogiques
- Traduire la règlementation MAR en obligations et processus opérationnels pour les établissements de crédits et financiers
- Interpréter les objectifs et les conséquences exhaustives de la réglementation MAR
- Détecter les principaux types d'abus de marchés
- Mettre en place et évaluer un dispositif MAR
Programme de la formation
Risques et sanctions
- Quels sont les opérateurs concernés et comment ?
- Quelles sont les sanctions encourues ?
Mettre en place un dispositif adapté
- Rôles et responsabilités
- Identifier et mesurer son exposition
- Savoir jusqu'où aller
- Outils et règles de détection
- Recenser et construire les éléments constitutifs d'un dispositif adapté
- Démontrer le caractère adapté du dispositif mis en place
Détecter les typologies de manipulation de cours et d'opérations d'initiés
- Interventions à la clôture
- Envoi d'ordres sans intention de les exécuter
- Interventions frauduleuses suite à une offre publique
- Abus de position dominante
- Création d'un cours plancher et soutien abusif de cours
- Négociation d'un instrument sur un marché afin de manipuler l'instrument lié (dérivé ou convertible)
- Fausse impression au marché
- Portage frauduleux
- Transfert de fonds illicite
- « Bouilloire »
Procédures abus de marché et procédures connexes
- Obligations et procédures à respecter
- Liens avec des thématiques connexes
- Fausses alertes et erreurs à éviter
À qui s’adresse cette formation ?
Responsable conformité - Collaborateurs en front office (Banques, sociétés de gestion, family office) - Gestion
Actions - Coverage Financial Institutions Group - Equipes M & A - Risk managers - Contrôleurs internes - Compliance - Auditeurs - Inspecteurs Généraux - Juristes de marché - Analystes abus de marché - Nouveaux entrants dans le domaine
Pré-requis
Avoir une expérience pratique sur le sujet
Moyens pédagogiques
- Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences
- Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation
- Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones
- Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert
- Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements
Satisfaction et Evaluation
- L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.
- Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :
- A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service
- A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail
- Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.
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Vos avis sur la formation
Formation très riche animée par un formateur qui sait de quoi il parle.Beaucoup d'exemples concrets permettant de mieux appréhender la matière au quot… Voir plus
J'ai été très décue par la formation en ligne, non pas par son contenu mais par l'outil qui était constamment en bug. Pourquoi ne pas utiliser un log… Voir plus