Un suivi réglementaire en ce qui concerne la gestion d'actif est nécessaire et obligatoire. C'est l'objet de cette session qui prend en compte les dernières évolutions, plus particulièrement à l'intérieur du cadre Européen.
Objectifs pédagogiques
- Identifier l’impact de MIF2 sur la fonction de distribution
- Décrire les interactions des règlementations Mif2, PRIIPS, DDA/IDD
- Expliquer l’impact de la règlementation sur les métiers et les processus des sociétés de gestion
Programme de la formation
Introduction
- Évolutions réglementaires : MIFID2, PRIIPS, IDD-DDA, FROG, EMIR, GDPR
- Les grands sujets, les grands principes
- Les métiers affectés
- Focus sur les relations avec les clients et distributeurs
MIFID
- Politique produit et gouvernance : la clientèle cible de chaque produit doit être formellement identifiée
- Politique contractuelle : les données relatives aux échanges avec les clients (voix, documents) doivent être conservées
- Caractère approprié des propositions
- Gestion – conseil – rétrocessions – commissions
- Informations - reporting
- Litiges
PRIIPS
- Champ d’application – produits et règles
- Risques, performances et coûts : harmonisation avec MIFID2 et UCITS
IDD-DDA
- Champ d’application – produits et règles
- Comparaisons – analogies et différences – MIFID2, PRIIPS et IDD
FROG
- Qu’est-ce que FROG ?
- Les 7 aménagements pour rendre la place de Paris plus attrayante
EMIR
- Compensation obligatoire ou appels de marge obligatoires sur les dérivés
- Autres mesures de réduction des risques
- Reporting à l’ESMA
GDPR
- La protection des données et le métier de la gestion d’actif
Conclusion
- Résumé de l’impact de ces réglementations sur le métier de la gestion d’actif et sur les activités de support à la clientèle
À qui s’adresse cette formation ?
Gérants privés - Banquiers privés - Gérants de fond - Risk managers - Conformité - Relations institutionnels - Communication
Pré-requis
Avoir une expérience pratique sur le sujet
Moyens pédagogiques
- Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences
- Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation
- Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones
- Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert
- Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements
Satisfaction et Evaluation
- L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.
- Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :
- A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service
- A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail
- Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.
