Stay updated on financial markets world and related regulatory developments. The objective of this test aims to comply with the regulatory framework, while consolidating the skills acquired during the passage of the AMF certification
Objectifs pédagogiques
- Monitor compliance with legal obligations regarding customer protection and anti-money laundering
- List key parameters for customer protection
- Explain to clients how financial markets work
- Detail the strengths of collective investment management world
Programme de la formation
Regulation
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Monitor compliance with legal obligations regarding customer protection and anti-money laundering
MIF 2
- Objectives and implications in governance
- Impact on the customer relationship
- Involvement in financial investment advice
MAD regulation
- The various market abuses
- Prohibited or accepted practices
- Regulation and penalties
- Compliance and Reporting
Anti money laundering and terrorism financing (AML -TF)
- A targeted fight
- The obligation to know your customers
- The obligation of continuous vigilance
- The obligation to report suspicions
- The sanctions
- Embargoes and international sanctions
List key parameters for customer protection
Marketing of financial instruments
- Client knowledge, assessment and categorization
- Protection of client assets
- MIFID2: PRIIPS
Knowledge of customers and adequacy of product offering
- Act in the best interests of the client
- Consideration of sustainability factors in investment advice
- Client knowledge, assessment and categorization
Informations to give
- Prospectus and DIC PRIIPS
- Product governance and information rules
- Information given to customers on investment services and products
Technical points
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Explain to customers how financial markets work
Financial markets and instruments
- European financial sector supervisory framework
- International financial sector supervisory framework
- Issuing of stock
- Securities transactions
- Financial instruments and their risks
- Investment services
- Players in the intermediation and distribution of financial instruments
- Financial market management and its participants
- Transparency obligation pre and post trading on financial markets
- Post market and its infrastructures: the case of UCITS
- Introduction to Private Equity
Equity, bond and money markets
- Equities, how does it work
- Bonds, how does it work
- Bond value principles
- Money market instruments
- Financial sector european regulation framework
Hybrids and derivatives products
- Derivatives products, main characteristics
- Hybrides, how do they work
- Introduction to structured products
- Structured products: hoax or reality
Markets' organisation and orders path
- Financial data and providers
- Execution and location of trade orders
- Typology and management of orders within organized markets
- Selection and execution policy of trade orders
- Rights and fees on deal orders on asset management style
Accounting and fiscal rules
- Company financial statements
- Accounting and financial reports
- Taxation of individuals
- Taxation of companies
Detail the advantages of collective management
Collective Management
- Typology of UCITs and other collective management in-struments
- Regulatory principles in asset management
- The different types of portfolio management
- Fund performance measurement
- Fund performance: quantitative and qualitative indica-tors
Macroeconomy and financial markets
- Foreign exchange and emerging markets
- Main economic and monetary indicators
- The ECB monetary and prudential policy
Sustainable Finance
- Use the proper vocabulary
- Sustainable finance and CSR stakes
- Focus on SRI
- Focus on Green finance
- Focus on solidarity finance
Crypto assets and various tools
- Crypto-assets
- Substituable tools and securitisation
- Intermediation
Final Tests
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Les points forts
A large interactive activities program
Train yourself whenever and wherever you want
You adapt rythm and pace according your needs
À qui s’adresse cette formation ?
Employees in the following entities: banks, insurances, investment firms, credit companies, brokers, financial intermediaries as a whole, market infrastructures, and more generally any employee involved in financial activities having passed the AMF exam previously, preferably one year ago
Pré-requis
Anyone involved in up to date mandatory constraints on general financial knowledge
Moyens pédagogiques
- A set of 2 tests is available:
- Technical points: financial markets and financial management (15 questions)
- Regulatory points: relations with the customer, anti money laundering, in-formation given to the customer, fees, market abuses (15 questions)
- This 30 questions test requires a 80% passing level ; should you fail, you may resume the on line course (documents, e-learning, mock exam) and exam again
- A 100% distance learning course, displayed according your rythm
- Interactives short sessions with regular evaluations
- A completion quiz at the end of each module
Satisfaction et Evaluation
- L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.
- Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :
- A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service
- A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail
- Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.