En matière d'abus de marché, il convient de respecter les textes Européens mais aussi les spécificités du pays concerné. Le Luxembourg, de par l'importance de son industrie financière en matière de gestion d'actifs est à traiter avec une attention toute particulière. Nos modules e-learning vont vous permettre d'acquérir les réflexes essentiels des fonctions opérationnelles de surveillance et de contrôle.
Objectifs pédagogiques
- Définir les différents types d'abus de marché
- Contrôler la régularité d'une opération pour prévenir les sanctions en matière d'abus de marché
- S'approprier les règles mises en œuvre pour prévenir et détecter les abus de marché dans le contexte professionnel
- Organiser une veille des dispositifs en place pour respecter la réglementation européenne et Luxembourgeoise
Programme de la formation
Module 1 - Les différents abus de marché
Voir le moduleRéduire
- Préambule vidéo
L'opération d'initié
:- Qu'est qu'une information privilégiée ?
La manipulation de marché
- Définitions
- Les différentes techniques
- La propagation illicite d'informations privilégiées
- Définition
- Les points clés
Module 2 - Règlementation et sanctions
Voir le moduleRéduire
- Préambule vidéo
Réglementation Européenne et luxembourgeoise
- Le règlement MAR
- La directive 2014/57/UE
- La loi du 23 décembre 2016
- Sanctions applicables
- Sanctions au niveau de l'UE
- Sanctions déclinées à Luxembourg
- Sanctions administratives
- Sanctions pénales
- Les points clés
Module 3 - Conformité et déclaration
Voir le moduleRéduire
- Préambule vidéo
Dispositif de conformité
- Une procédure Abus de marché
- Barrières à l'information et listes
- Des contrôles spécifiques pour les PSI et les banques
- Les remontées d'alertes
- Déclaration des opérations suspectes
- Quelle conduite adopter en cas de soupçon ?
- La formalisation de la déclaration
- Le dispositif STOR
- Les points clés
Test de validation du parcours
Les points forts
Un suivi attentif et régulier des modules digitaux permet de répondre au test final d’évaluation
Des fiches de synthèse sont disponibles pour ancrer les connaissances
Un large panel d’activités interactives
Se former où et quand on veut
S’arrêter et reprendre sa formation à sa guise
Une attestation de suivi ou de réussite téléchargeable sur toutes nos solutions
À qui s’adresse cette formation ?
Responsable Conformité pour les Services d’Investissement (RCSI) - Responsable de la Conformité et du Contrôle Interne (RCCI) - Direction audit et Direction juridique - Collaborateurs en lien direct avec les marchés financiers : traders, sales, gérants, équipes de structuration - Equipe de coverage, juniors et senior bankers - départements Fusion-Acquisition, Execution desk - Collaborateurs gestionnaires de portefeuilles client (gestion d'actifs, banque privée, family offices) - Fonctions supports back et middle-offices (compensation, post-marché) - Direction des risques
Pré-requis
Etre concerné par la réglementation européenne Abus de marché (n°596/2014 du Parlement européen, avril 2014) et ses évolutions.
Avoir eu une première approche de la loi luxembourgeoise du 23 décembre 2016 relative aux abus de marché
Moyens pédagogiques
- Parcours totalement asynchrone (vous vous connectez quand vous voulez), composé de 3 modules e-learning d'une vingtaine de minutes chacun, permettant de répondre aux questions proposées lors du test final de validation du parcours
- Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement et transfert
- Le test de validation comporte 30 questions extraites de manière aléatoire d'une base de questions constituées par les ressources provenant des 3 modules digitaux
- Un score de 80% de réussite est requis pour valider le parcours
- Attestation de réussite téléchargeable
Satisfaction et Evaluation
- Le test final d'évaluation comporte 30 questions tirées de manière aléatoire dans une base constituée à l'aide des ressources des 3 modules digitaux.
- Une attestation sera disponible en téléchargement lorsque vous aurez suivi entièrement et validé votre parcours de formation e-learning.
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.