L'exercice de la fonction de Compliance officer nécessite la maîtrise de compétences transversales et d'un savoir-faire métier spécifique. Outre la compréhension des problématiques juridiques, financières, environnementales et sociales, le Compliance officer doit avant tout piloter la démarche dans son entreprise : identifier les risques et les hiérarchiser, mettre en place des politiques claires et lisibles, les diffuser et veiller à leur respect et à leur évolution. Ce parcours vous permettra d'acquérir les compétences socles du métier de Compliance officer ainsi que les techniques à maîtriser pour mettre en place et déployer un programme de compliance en entreprise. Vous pourrez poursuivre votre parcours avec des spécialisations selon votre secteur d'activité ou vos problématiques récurrentes.
Objectifs pédagogiques
- S'approprier la méthodologie de la compliance
- Assurer le déploiement et la mise en oeuvre d'un programme de compliance
- Mettre en oeuvre le suivi des programmes implémentés selon le domaine concerné
Programme de la formation
Compliance, conformité : mise en œuvre d'un programme global (2 jours)
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Mesurer l'opportunité d'adopter une démarche compliance
Situer le contexte de la compliance
- Distinction des notions de compliance, conformité et risque de non-conformité
- Définition de la fonction-clé de Chief compliance officer
- Standards et normes de conformité
- Interactions entre compliance et fonctions juridiques
Intégrer les enjeux et bénéfices d'une démarche de compliance
- La compliance pour qui : des grands groupes aux PME, les secteurs et entreprises les plus concernés
- Les acteurs majeurs d'une démarche de compliance
- La compliance pour quoi : des principes généraux au ROI
Déployer un programme de compliance au sein de sa structure
Délimiter le périmètre d'intervention de la compliance
- Le spectre commun d'intervention de la compliance
- La sécurité financière : lutte anti blanchiment et financement du terrorisme, lutte contre la fraude, etc
- La protection des intérêts de la clientèle et le devoir de conseil L'éthique et la déontologie
- Les prestations essentielles externalisées : gestion des sous-traitances importantes ou critiques
- La réglementation informatique et libertés et la gestion des données personnelles
- Le droit de la concurrence
- Les reporting extra-financiers
Appliquer la méthodologie de déploiement d'un programme de compliance
- Positionnemment de la compliance dans la gouvernance et la maîtrise des risques (composantes fonctionnelles et organisationnelles)
- Délimitation du cadre et des principes du programme
- Définition d'une stratégie globale de compliance grâce aux méthodes existantes (ISO 19600:2014 méthodologie opérationnelle, taxonomie des risques) Cartographier et évaluer les risques de non-conformité
- Élaboration d'un programme de compliance : appétence au risque, plan de conformité
- Suivi des actions correctives
Manager le dispositif de conformité déployé
Mettre en place les mécanismes de suivi nécessaires
- Indicateurs de compliance (KPI, KRI, KCI)
- Reportings
- Tableau des risques opérationnels
Sélectionner les outils de compliance adéquats
- GRC
- « Comitologie »
- Référentiel des obligations réglementaires
- Base incidents
- Relais conformité
- Registre des conflits d'intérêts
- Veille interne et externe
Diffuser une culture de conformité et de gestion du changement
- États des lieux et statistiques
- Outils de diffusion
- Formation des opérationnels : FPC, documents internes, newsletters...
Cartographie des risques : mise en pratique (1 jour)
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Justifier le recours à la cartographie des risques
Intégrer les gains attendus d'une cartographie des risques
- Identification des demandeurs d'une cartographie
- Inscription de la cartographie dans le processus de management des risques
- Notions de risques et de cartographie
Délimiter les risques à retenir
- Environnement des risques internes : gouvernance, actifs, production
- Pluralité des risques externes
Choisir le mode de protection adapté aux risques identifiés
- Processus de management des risques
- Plan de continuité d'activité
- Référentiels de gestion des risques
S'approprier la méthodologie de la cartographie des risques
Identifier les risques
- Méthode pas-à-pas d'identification
- Approches et techniques de mise en oeuvre
- Processus clés et organisation sur le périmètre
Analyser les risques propres à l'entreprise et leur gravité
- Etude de la criticité d'un risque
- Formalisation des risques évalués
Décrypter les dispositifs de maîtrise ou de traitement des risques adaptés
- Recensement des éléments de maîtrise des risques
- Cotation de l'efficacité des éléments susvisés
Mettre en place une cartographie des risques adaptée
Formaliser la cartographie des risques
- Hiérarchie des risques
- Recours aux représentations usuelles
- Représentations thématiques ou ciblées
Élaborer un plan de gestion des risques
- Différentes stratégies de gestion des risques
- Formalisation du plan d'actions et les fiches de risques
- Mise en place d'un système de gestion et de suivi des risques
Le dispositif de contrôle interne (2 jours)
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Intégrer le cadre juridique et les enjeux du contrôle interne
Décrire l'environnement et les exigences réglementaires du contrôle interne
- Environnement en mutation et nouveaux enjeux
- Loi Sabarnes-Oxley et Loi de Sécurité Financière (LSF)
- Directives européennes
Appréhender la notion de contrôle interne et les référentiels existants
- Définition du contrôle interne
- Objectifs du contrôle interne
- Principaux référentiels : COSO, cadre de référence de l'AMF
Positionner le contrôle interne dans le contexte de l'entreprise
- Organisation des 3 lignes de maîtrise du risque dans la gouvernance des entreprises
- Apports du contrôle interne pour les entreprises
- Acteurs du contrôle interne
Evaluation de la compétence : Quiz de validation des connaissances
Mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne
Déployer la démarche de contrôle interne
- Clarifier le contexte et les objectifs
- Adopter un référentiel et une définition du contrôle interne
- Retenir des options de déploiement du projet
Prévoir le cadre organisationnel de la gestion des risques
- Identification des risques
- Evaluation des risques
- Choix stratégiques
- Plan d'action
Analyser les dispositifs de maîtrise des risques existants
- Auto-évaluation des différents dispositifs de maîtrise en matière de contrôle interne
- Evaluation de l'efficacité des dispositifs existants
Proposer des plans de renforcement et de maîtrise du contrôle interne
- Mise en place de plans d'actions (optimisation)
- Identification de contrôles-clés au regard des risques majeurs
Implémenter un processus de pilotage et de reporting adapté
- Indicateurs de tableau de bord
- Rapport de contrôle interne
Evaluation de la compétence : Quiz de validation des connaissances
Évaluer la fiabilité et la qualité du dispositif mis en place
Mesurer l'efficacité des contrôles-clés déployés
- Elaboration de la méthodologie de test et réalisation des entretiens
- Description des points de contrôle à tester
- Réalisation et formalisation des contrôles
Mettre en place un système de management du contrôle interne
- Système de management pour faire vivre le référentiel de contrôle interne
- Rôle et responsabilités des acteurs : direction générale, comité d'audit, management de l'entreprise et opérationnels
Evaluation de la compétence : Quiz de validation des connaissances
Fraudes internes (1 jour)
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Identifier la notion et les principaux mécanismes de fraude
Expliquer la notion de fraude
- Caractéristiques, définitions et état des lieux
- Partage des responsabilités
- Présentation des moyens internationaux de lutte
Analyser les schémas de fraude par cycle
- Achats : fournisseur fictif, surfacturation, falsification des paiements
- Ventes : client fictif, transfert de comptes, détournement de chèque
- Trésorerie et caisse : écrémage, erreurs de caisse, retours
- Actifs : immobilisations et stocks
- Paie : salarié fictif, double paiement, commissions, frais
- Falsification des états financiers
Mettre en place les dispositifs de prévention de la fraude
Déterminer les outils à implémenter
- Contrôle interne.
- Éthique des affaires
- Recrutement aux postes sensibles au sein de l'entreprise
- Diagnostic des zones de risque
Utiliser les techniques de détection et les outils informatiques innovants
Mettre en place les techniques de détection adéquates
- Examen analytique
- Signaux d'alerte
- Sondage
- Analyse de données
Recourir à des outils innovants
- Techniques d'entretien et d'audit spécifiques
- Remontées d'informations sensibles par hotline
Gestion de projet juridique (1 jour)
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Évaluer la faisabilité du projet juridique
Définir les contours du projet
- Analyser la complexité du projet
- Identifier les parties prenantes internes/externes
Déterminer les éléments internes associés
- Réunir les ressources et expertises utiles
- Calculer le budget alloué et l'échéancier éventuel
Intégrer le projet juridique à la stratégie de l'entreprise
- Déterminer sa culture d'entreprise
- Convaincre le comité de direction
- Obtenir l'adhésion des équipes internes
- Collecter les informations nécessaires à la réalisation du projet
Mettre en oeuvre le projet juridique
Prévoir une organisation agile et évolutive
- Constituer et manager une équipe de projet mixte
- Déterminer les charges et arbitrages
- Développer la délégation des tâches et l'externalisation
Coordonner la collaboration entre les parties prenantes
- Déterminer les personnes ayant un pouvoir décisionnaire et de validation
- Intégrer les outils de suivi (qualité, délais, budget)
- Réagir face aux lenteurs et obstacles
Implémenter les mesures visant à évaluer l'efficacité du projet juridique
Responsabiliser les parties prenantes
- Faire évoluer l'équipe projet
- Adapter son management aux situations diverses
Garantir la visibilité du projet
- Renforcer la crédibilité par la visibilité
- Agir face à un rapport d'avancement et d'étonnement
Développer des indicateurs clés de performance
- Distinguer efficience et efficacité
- Mettre en place des KPI adaptés
Sessions disponibles en INTER
Choix du lieu de session
- Module 1 : 5 au 6 Oct. 2026
- Module 2 : 13 Oct. 2026
- Module 3 : 18 au 19 Nov. 2026
- Module 4 : 24 Nov. 2026
- Module 5 : 9 Déc. 2026
- Module 6 : 18 Déc. 2026
- Module 1 : 5 au 6 Oct. 2026
- Module 2 : 13 Oct. 2026
- Module 3 : 18 au 19 Nov. 2026
- Module 4 : 24 Nov. 2026
- Module 5 : 9 Déc. 2026
- Module 6 : 18 Déc. 2026
- Module 1 : 5 au 6 Oct. 2026
- Module 2 : 13 Oct. 2026
- Module 3 : 18 au 19 Nov. 2026
- Module 4 : 24 Nov. 2026
- Module 5 : 9 Déc. 2026
- Module 6 : 18 Déc. 2026
- Module 1 : 5 au 6 Oct. 2026
- Module 2 : 13 Oct. 2026
- Module 3 : 18 au 19 Nov. 2026
- Module 4 : 24 Nov. 2026
- Module 5 : 9 Déc. 2026
- Module 6 : 18 Déc. 2026
À qui s’adresse cette formation ?
Compliance officers en fonction ou en devenir - Directeurs juridiques - Responsables juridiques - Juristes - Risk managers - Toute personne impliquée dans la mise en place de programmes de conformité au sein de sa structure
Pré-requis
Avoir des connaissances généralistes en droit et/ou une expérience juridique, financière ou de risk management en entreprise
Moyens pédagogiques
- Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences
- Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation
- Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones
- Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert
- Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements
Satisfaction et Evaluation
GenIA-L Assistant
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Une nouvelle dimension pour transformer vos compétences en résultats concrets.
Quels sont les retraitements à intégrer pour le calcul du résultat fiscal ?
Voici les principaux retraitements à réintégrer :
- Amortissements non déductibles
- Provisions non déductibles
- Charges à répartir
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.
Formations complémentaires
Vos avis sur la formation
COMMENTAIRE GENERAL (qui ne s'applique pas à la formatrice des 7-8 novembre)Le contenu des formations est intéressant mais :- LEFEBVRE DALLOZ ne m'a p… Voir plus
Je comprends qu'il peut y avoir des situations de force majeure ou des imprévus, mais pourquoi ne pas être convenu avec l'intervenant de réaliser cett… Voir plus
Formateurs intéressants mais organisation administrative peu satisfaisanteLe lien de la formation n'était encore pas disponible avant la formation. Le… Voir plus
Bien que le sujet puisse paraître rébarbatif, la formation a été claire, méthodique et surtout vivante car étayée par de multiples exemples et anecdot… Voir plus
La formation est très complète et permet d'avoir un panorama global de la mise en place d'un programme de compliance. Le formateur l'illustre d'exempl… Voir plus
Le contenu des cours est très intéressant et conçu pour être mis en pratique quasi-immédiatement. Les formateurs ayant pour la plupart une expérience … Voir plus