Objectifs pédagogiques
- Lister les différentes missions du dépositaire d’OPC
- Préciser les responsabilités du dépositaire d’OPC
- Représenter les interactions avec la société de gestion
Programme de la formation
L’environnement du dépositaire d’OPC
- Les acteurs de l’asset management
- Les types de fonds : nomenclatures juridiques et règlementaire
- Les apports de la directive UCIT V pour le dépositaire et les pistes UCITS VI
- Les dépositaires français, européens et américains
Les missions du dépositaire d’OPC
- La conservation des actifs
- La tenue de position
- Le suivi des liquidités
- La gestion du passif
Les procédures et conventions à mettre en place par le dépositaire d’OPC
- L’agrément
- Le cahier des charges
- La procédure d’entrée en relation avec la société de gestion
- La convention dépositaire
Le contrôle de la régularité des décisions de l’OPC
- Principes
- Responsabilité
Le plan de contrôle du dépositaire d’OPC
- Présentation
- Contrôle des règles de déontologie de la société de gestion
- Validation du prospectus et DICI de l’OPC
- Contrôle des flux de liquidité de l’OPC
- Contrôle du respect des règles d’investissement et de composition d’actif de l’OPC
- Contrôle sur le montant minimum de l’actif de l’OPC
- Contrôle sur la périodicité de valorisation de l’OPC
- Contrôle sur les procédures d’établissement de la vl
- Contrôle des comptes d’attente de l’OPC
- Contrôle sur les rapprochements de la SDG
- Contrôle du passif de l’OPC
- La procédure d’alerte aux anomalies
Les actifs éligibles et les ratios de l’OPC
- Les actifs éligibles
- Les ratios règlementaires
- Les ratios spécifiques
- La régularisation des dépassements
- La procédure d’alerte aux anomalies
À qui s’adresse cette formation ?
Managers et collaborateurs des fonctions de contrôle interne en asset management - Collaborateurs des fonctions de contrôle au dépositaire-conservateur - Comptables OPCVM - Toute personne souhaitant acquérir des compétences supplémentaires sur ce sujet
Pré-requis
Avoir une expérience pratique sur le sujet
Moyens pédagogiques
- Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences
- Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation
- Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones
- Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert
- Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements
Satisfaction et Evaluation
- L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.
- Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :
- A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service
- A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail
- Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.