Les Organismes de Placement Collectifs (OPC) sont des instruments financiers qui apportent une simplicité d'utilisation pour les clients et qui se traduit par une complexité accrue pour les professionnels. Les particularités intrinsèques des instruments (circuits, traitement, risques, etc.) reportent sur les intervenants du post marché davantage de contraintes et de risques. Ne pas donner au personnel une connaissance solide des produits, de leur environnement, de leur traitement, et des risques associés amène souvent à s'exposer à des pertes opérationnelles élevées ; c'est le sujet principal de cette session.
Objectifs pédagogiques
- Lister les rôles et missions d'un département OPC
- Distinguer les différents modes de traitement des fonds
- Réduire les risques spécifiques au traitement des OPC
Programme de la formation
Lister les rôles et missions d'un Back Office OPC
Utiliser les OPC, mode d'emploi et rappel des fondamentaux
- Lister les différents types d'OPC et leurs particularités (OPCVM et FIA, fonds classiques et gestion alternative, Private Equity)
- Détailler le fonctionnement des OPC
- Expliquer les contraintes réglementaires dans le cadre européen (UCITS, MIFID, AIFM, PRIIPS)
Détailler les intervenants de la sphère OPC
- Enumérer les acteurs : gérants, intermédiaires et dépositaires
- Etablir les principes de gestion (séparation des tâches et organisation des équipes)
- Expliquer l'organisation des activités : Front, Middle et Back Office
Distinguer les différents modes de traitement des fonds
Cartographier l'organisation d'un Back Office et les circuits de traitement de l'instruction jusqu'au post marché
- Etablir le rôle du TCC / Dépositaire et ses missions (Réception Transmission d'Ordres, tenue de position, tenue de compte, conservation)
- Expliquer les missions et fonctions des Back Office
- Distinguer l'Actif du Passif des fonds et détailler les traitements administratifs (souscriptions rachats, tenue de registres - notamment en Private Equity)
- Organiser l'informatique : les plateformes de routages
- Analyser le cheminement des opérations, circuits et prise d'ordres, traitements administratifs
- Traiter les Opérations Sur Titres
Analyser les processus comptables pour OPC
- Etablir la valorisation des OPC
- Etudier les spécificités du plan comptable OPC
- Gérer les aspects fiscaux
Réduire les risques spécifiques au traitement des OPC
Déterminer les risques de conformité et les risques opérationnels en Back Office OPC
- Evaluer la nature des risques présents en Back Office
- Préciser les implications concrètes
- Expliquer les principales anomalies
Contrôler les opérations
- Définir un plan de contrôle
- Instaurer et formaliser une surveillance permanente
- Mesurer, analyser et surveiller ces risques
À qui s’adresse cette formation ?
Managers et collaborateurs de Prestataire de Services d’Investissement (PSI) en back-office et middle office - Managers et collaborateurs de la fonction contrôle interne (Banques, Assurances, Sociétés de gestion/Asset Managers, Banques privées, Family office, Courtiers) - Département Risk Management - Fonction IT – Consultants SSII Banque-Assurance en inter-contrats - Dépositaires – SGP
Pré-requis
Avoir une expérience pratique sur le sujet
Moyens pédagogiques
- Dispositif de formation structuré autour du transfert des compétences
- Acquisition des compétences opérationnelles par la pratique et l'expérimentation
- Apprentissage collaboratif lors des moments synchrones
- Parcours d'apprentissage en plusieurs temps pour permettre engagement, apprentissage et transfert
- Formation favorisant l'engagement du participant pour un meilleur ancrage des enseignements
Satisfaction et Evaluation
- L'évaluation des compétences sera réalisée tout au long de la formation par le participant lui-même (auto-évaluation) et/ou le formateur selon les modalités de la formation.
- Evaluation de l'action de formation en ligne sur votre espace participant :
- A chaud, dès la fin de la formation, pour mesurer votre satisfaction et votre perception de l'évolution de vos compétences par rapport aux objectifs de la formation. Avec votre accord, votre note globale et vos verbatims seront publiés sur notre site au travers d'Avis Vérifiés, solution Certifiée NF Service
- A froid, 60 jours après la formation pour valider le transfert de vos acquis en situation de travail
- Suivi des présences et remise d'une attestation individuelle de formation ou d'un certificat de réalisation
Financement de la formation
Vous êtes salarié(e) d’entreprise ? Vous pouvez vous faire financer votre formation par le plan de développement des compétences de votre entreprise (ex- plan de formation) :
Le plan de développement des compétences, c’est l’ensemble des actions de formation établi à l’initiative de l’employeur dans le cadre de la politique de ressources humaines de l’entreprise. Il est annuel et s’élabore généralement en fin d’année. D’après la loi du 5 septembre 2018 « pour la liberté de choisir son avenir professionnel », l’action de formation est désormais définie comme « un parcours pédagogique permettant d'atteindre un objectif professionnel ». De nouvelles actions de formation font ainsi partie de cette définition comme : le tutorat, l’AFEST, le MOOC, le mentoring…
Tous les salariés de l’entreprise peuvent être concernés par le plan de développement des compétences, quelle que soit la nature, la durée de leur contrat ou leur ancienneté.
L’OPCO gère, généralement, les dépenses liées aux coûts pédagogiques, rémunérations et allocations formation, transport, repas et hébergement.
N’hésitez pas à vous rapprocher de votre service RH/ formation pour plus d’informations sur les prises en charge possibles.
Si vous ne connaissez pas votre OPCO, vous pouvez vous rendre sur le site du ministère du travail en suivant ce lien.
